| 項目名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司5110萬股股份（約63.41%股權）和相關債權 | 項目編號 | G32021BJ1000324-2 | |
|---|---|---|---|---|
| 轉(zhuǎn)讓底價 | 66386.819304萬元 | 披露公告期 | 自公告之日起20個工作日 | |
| 信息披露起始日期 | 2021-08-11 | 信息披露結(jié)束日期 | 2021-09-07 | |
| 所在地區(qū) | 云南省昆明市 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 項目名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司5110萬股股份（約63.41%股權）和相關債權 | 項目編號 | G32021BJ1000324-2 | |
|---|---|---|---|---|
| 轉(zhuǎn)讓底價 | 66386.819304萬元 | 披露公告期 | 自公告之日起20個工作日 | |
| 信息披露起始日期 | 2021-08-11 | 信息披露結(jié)束日期 | 2021-09-07 | |
| 所在地區(qū) | 云南省昆明市 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 標的企業(yè)名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司 | |||
|---|---|---|---|---|
| 標的企業(yè)基本情況 | 注冊地（住所） | 云南省昆明市東川區(qū)(云南省昆明市東川區(qū)新村鎮(zhèn)春曉路) | ||
| 法定代表人 | 劉關鋒 | 成立日期 | 2000-11-08 | |
| 注冊資本 | 8059.00萬元(人民幣) | 實收資本 | 8059.00萬元(人民幣) | |
| 經(jīng)濟類型 | 國有控股企業(yè) | |||
| 企業(yè)類型 | 股份有限公司 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 統(tǒng)一社會信用代碼或組織機構(gòu)代碼 | 91530000725287619Q | |||
| 經(jīng)營規(guī)模 | 中型 | |||
| 經(jīng)營范圍 | 有色、黑色金屬采、選、冶及產(chǎn)品購銷（不含管理商品），房屋租賃，礦山技術服務；礦石、礦產(chǎn)品質(zhì)量檢測；汽油、柴油、煤油（限分公司憑許可證經(jīng)營）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動） | |||
| 其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權 | 是 | |||
| 企業(yè)管理層是否參與受讓 | 否 | |||
| 是否涉及職工安置 | 是 | |||
| 導致標的企業(yè)的實際控制權發(fā)生轉(zhuǎn)移 | 是 | |||
| 標的企業(yè)股權結(jié)構(gòu) | 前十位股東名稱 | 持有比例（%） | ||
|---|---|---|---|---|
| 云南銅業(yè)股份有限公司 | 63.41 | |||
| 昆明濫泥坪冶金有限責任公司 | 7.78 | |||
| 羅太熙 | 7.45 | |||
| 昆明因民冶金有限責任公司 | 5.62 | |||
| 昆明湯丹冶金有限責任公司 | 5.2 | |||
| 王智昌 | 3.1 | |||
| 沈敏 | 3.1 | |||
| 楊光龍 | 3.1 | |||
| 李雄 | 1.24 | |||
|
主要財務指標 （單位：萬元） |
2020年度審計報告數(shù)據(jù) | |||
|---|---|---|---|---|
| 營業(yè)收入 | 營業(yè)利潤 | 凈利潤 | ||
| 47096.82 | -31546.62 | -31546.84 | ||
| 資產(chǎn)總計 | 負債總計 | 所有者權益 | ||
| 98037.77 | 78793.7 | 19244.07 | ||
| 審計機構(gòu) | 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙） | |||
| 2021年05月31日財務報表 | ||||
| 營業(yè)收入 | 營業(yè)利潤 | 凈利潤 | ||
| 45337.09 | -544.22 | -544.85 | ||
| 資產(chǎn)總計 | 負債總計 | 所有者權益 | ||
| 93384.18 | 74646.08 | 18738.11 | ||
| 其他披露的內(nèi)容 | 1.轉(zhuǎn)讓標的及轉(zhuǎn)讓價格（1）本項目掛牌價格由標的企業(yè)5110萬股股份（約63.41%股權）的價格及相關債權的價格組成，總價人民幣66,386.819304萬元，其中，標的企業(yè)5110萬股股份（約63.41%股權）掛牌價格為人民幣46,111.127166萬元，相關債權掛牌價格為人民幣20,275.692138萬元，其中：轉(zhuǎn)讓方對標的企業(yè)的債權價格為16,065.886972萬元（包含轉(zhuǎn)讓方分公司云南銅業(yè)股份有限公司西南銅業(yè)分公司債權價格5,733.344829萬元）；轉(zhuǎn)讓方關聯(lián)企業(yè)昆明有色冶金設計研究院股份公司債權價格1,299.04萬元；云南銅業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)有限公司債權價格721.649285萬元；中國有色金屬工業(yè)昆明勘察設計研究院有限公司債權價格103.095752萬元；中國有色金屬長沙勘察設計研究院有限公司債權價格218.736764萬元，云南銅業(yè)（集團）有限公司債權價格1,554.353015萬元，云南迪慶礦業(yè)開發(fā)有限責任公司債權價格11.573627萬元，云南楚雄礦冶有限公司機械制造分公司債權價格301.356723萬元。若項目最終以競價轉(zhuǎn)讓方式成交，若成交價格未超過首次正式信息披露轉(zhuǎn)讓底價的，溢價部分由股份和相關債權按金額比例分配；若成交價格超過首次正式信息披露轉(zhuǎn)讓底價的，成交價格超出首次正式信息披露轉(zhuǎn)讓底價增值部分屬于股份溢價。（2）截止評估基準日2021年2月28日，轉(zhuǎn)讓方及關聯(lián)企業(yè)對標的企業(yè)的相關債權總額合計22,038.795802萬元。其中：轉(zhuǎn)讓方對標的企業(yè)的債權金額為17,462.920622萬元（包含轉(zhuǎn)讓方分公司云南銅業(yè)股份有限公司西南銅業(yè)分公司債權6,231.896553萬元）。轉(zhuǎn)讓方關聯(lián)企業(yè)昆明有色冶金設計研究院股份公司債權1,412.00萬元；云南銅業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)有限公司債權784.401397萬元；中國有色金屬工業(yè)昆明勘察設計研究院有限公司債權112.0606萬元；中國有色金屬長沙勘察設計研究院有限公司債權237.757352萬元，云南銅業(yè)（集團）有限公司債權1,689.514147萬元，云南迪慶礦業(yè)開發(fā)有限責任公司債權12.580029萬元，云南楚雄礦冶有限公司機械制造分公司債權327.561655萬元。就關聯(lián)企業(yè)的債權轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)取得債權人和標的企業(yè)對債權的《債權債務確認函》，以及各債權人關于委托轉(zhuǎn)讓方進行本次債權轉(zhuǎn)讓的《債權轉(zhuǎn)讓委托函》。對于評估基準日2021年2月28日之后轉(zhuǎn)讓方各關聯(lián)企業(yè)對標的企業(yè)新增的債權，由關聯(lián)企業(yè)根據(jù)業(yè)務具體進展及實際交易情況與標的企業(yè)自行結(jié)算，標的企業(yè)按約支付。對于評估基準日2021年2月28日至《產(chǎn)權交易合同》（置于北交所備查）簽署日期間，轉(zhuǎn)讓方出于標的企業(yè)維穩(wěn)和應急的需要，預計將借支資金給標的企業(yè)形成的新增債權不超過5,300萬元(以實際發(fā)生金額為準），由受讓方在支付剩余交易價款日當天一次性支付至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。2.標的企業(yè)重要資產(chǎn)及權證情況：（1）標的企業(yè)房屋建筑物中除檔案館、昆明菠蘿小區(qū)三組團5 棟、金沙辦公大樓、選廠球磨車間、選廠磨浮車間、選廠細碎車間、選廠房屋、機關辦公樓外其余280項房屋建筑物均未辦理不動產(chǎn)產(chǎn)權登記。（詳見北交所備查文件《資產(chǎn)評估報告》）（2）標的企業(yè)擁有三宗采礦權、三宗探礦權，其中采礦權分別為：①云南金沙礦業(yè)股份有限公司濫泥坪銅礦采礦權，有效期2018年10月31日-2020年10月31日,目前已過期。②云南金沙礦業(yè)股份有限公司因民銅礦采礦權，有效期2020年12月2日-2022年12月2日。③云南金沙礦業(yè)股份有限公司湯丹銅礦采礦權，有效期2005年1月-2023年1月。標的企業(yè)三宗采礦權，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方申請目前處于被查封狀態(tài)。探礦權分別為：①云南省昆明市東川區(qū)濫泥坪銅銀金多金屬礦勘探探礦權，有效期2015年6月25日-2017年6月25日，該探礦權范圍已劃入采礦權擴大礦區(qū)范圍，待采礦權辦理完成后注銷。②云南省昆明市東川銅礦區(qū)濫泥坪-湯丹老區(qū)深部及近外圍銅多金屬礦勘探探礦權，有效期2019年1月11日-2021年1月11日，已過期正在辦理保留。③云南省昆明市東川區(qū)湯丹銅礦銅銀金多金屬礦勘探探礦權，有效期2019年1月11日-2021年1月11日，已過期正在辦理保留。（3）標的企業(yè)所持安全生產(chǎn)許可證情況如下：①標的企業(yè)的濫泥坪銅礦安全生產(chǎn)許可證有效期為2017年5月12日至2020年5月11日，現(xiàn)已過期。標的企業(yè)需待安全設施設計審批并按要求建成，經(jīng)驗收后方可辦理安全生產(chǎn)許可證。②標的企業(yè)的湯丹銅礦安全生產(chǎn)許可證有效期自2017年5月12日至2020年5月11日，已過期。標的企業(yè)需按2019年7月24日云南省應急管理廳審批的《云南金沙礦業(yè)股份有限公司湯丹銅礦采礦工程安全設施設計》（詳見北交所備查文件）中規(guī)定的安全設施建設完成，經(jīng)驗收后方可辦理安全生產(chǎn)許可證。③ 2021年4月24日，標的企業(yè)的因民銅礦未完成《云南金沙礦業(yè)股份有限公司因民銅礦猴—稀礦體2110-2597m采礦工程安全設施設計》（詳見北交所備查文件）中要求的安全設施建設內(nèi)容，安全生產(chǎn)許可證交回云南省應急管理廳。安全生產(chǎn)許可證有效期自2020年7月7日至2023年7月6日。（4）標的企業(yè)礦業(yè)權證和資源儲量相關情況詳見北交所備查文件。（5）按照東川區(qū)自然資源局下達的整改要求，標的企業(yè)需完成廢碴場的治理工作，目前正在治理過程中。（6）現(xiàn)標的企業(yè)使用土地合計85宗，面積：2,008,319.40平方米（3,012.51畝），其中：有土地權使用證的合計68宗納入本次評估（詳見北交所備查文件《資產(chǎn)評估報告》）；無土地權使用證的合計17宗（詳見北交所備查文件）。除上述土地外，原東川礦務局天生橋貨場及原東川礦務局楊林辦事處黃家坡土地，由于歷史原因，亦未列入標的企業(yè)本次評估報告范圍，后續(xù)標的企業(yè)應當配合轉(zhuǎn)讓方完善相關手續(xù)。（7）標的企業(yè)三個礦山涉及林地使用面積共34.88畝，未辦理林地征占用手續(xù)。3. 標的企業(yè)或有新增負債（1）截止評估基準日2021年2月28日，除財務報表所體現(xiàn)的標的企業(yè)負債外，存在已完工未結(jié)算的合同，預計標的企業(yè)將新增【2,125.446885】萬元債務。（2）截止掛牌日，因標的企業(yè)涉及的未決訴訟，標的企業(yè)可能新增的或有負債為571.99萬元（詳見北交所備查文件）。4.標的企業(yè)安全現(xiàn)狀及尾礦庫情況（1）標的企業(yè)的安全管理現(xiàn)狀（詳見北交所備查文件）。（2）閉庫銷庫的2個尾礦庫（湯丹小江尾礦庫、濫泥坪猴跳崖尾礦庫）后續(xù)須按照昆明市應急管理局要求加強閉庫后的管理工作（詳見北交所備查文件）。5. 2021年3月30日金沙礦業(yè)作為承兌申請人在興業(yè)銀行股份有限公司昆明分行營業(yè)部申請開具了5張銀行承兌匯票，金額分別為3000萬元、3000萬元、3000萬元、2500萬元、1447萬元，到期日分別為2021年9月9日、2021年9月13日、2021年9月15日、2021年9月24日、2021年9月27日。6.意向受讓方須提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人授權委托書、法定代表人和授權代表人身份證復印件后，方可查閱轉(zhuǎn)讓方置于北交所的備查文件；意向受讓方如需赴標的企業(yè)現(xiàn)場盡調(diào)的，除上述文件外，還須提供法定代表人和授權代表人身份證原件并簽署《保密承諾函》（轉(zhuǎn)讓方處領取，轉(zhuǎn)讓方聯(lián)系人：蔡松燕；聯(lián)系電話：18687501377）。 | |||
|---|---|---|---|---|
轉(zhuǎn)讓方基本情況
| 基本情況 | 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 云南銅業(yè)股份有限公司 | ||
|---|---|---|---|---|
| 注冊地（住所） | 云南省昆明市(云南省昆明高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)M2-3) | |||
| 經(jīng)濟類型 | 國有控股企業(yè) | |||
| 法定代表人 | 田永忠 | 成立日期 | 1998-05-15 | |
| 注冊資本（萬元） | 169967.856萬元(人民幣) | 實收資本（萬元） | ||
| 企業(yè)類型 | 股份有限公司 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 統(tǒng)一社會信用代碼或組織機構(gòu)代碼 | 91530000709705745A | 經(jīng)營規(guī)模 | 大型 | |
| 持有產(chǎn)（股）權比例 | 63.41% | 擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)（股）權比例 | 63.41% | |
| 持有股份數(shù)（萬股） | 5110 | 擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)（萬股） | 5110 | |
| 產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為批準情況 | ||||
| 國資監(jiān)管機構(gòu) | 國務院國資委監(jiān)管 | |||
| 國家出資企業(yè)或主管部門名稱 | 中國鋁業(yè)集團有限公司 | |||
| 統(tǒng)一社會信用代碼或組織機構(gòu)代碼 | 911100007109279199 | |||
| 轉(zhuǎn)讓方?jīng)Q策文件類型 | 股東會決議 | |||
| 批準單位名稱 | 中國鋁業(yè)集團有限公司 | |||
| 批準日期 | 2021-06-11 | |||
| 批準單位決議文件類型 | 批復 | |||
| 決議文件名稱 | 中國鋁業(yè)集團有限公司關于金沙礦業(yè)扭虧脫困相關事項的批復（中鋁資字[2021]228號） | |||
交易條件與受讓方資格條件
| 交易條件 | 標的名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司5110萬股股份（約63.41%股權）和相關債權 | ||
|---|---|---|---|---|
| 轉(zhuǎn)讓底價 | 66386.819304萬元 | |||
| 價款支付方式 | 一次性支付 | |||
| 與轉(zhuǎn)讓相關的其他條件 | 1.意向受讓方需在提交申請成為本次轉(zhuǎn)讓的意向受讓方時簽署《承諾函》（置于北交所備查）。《承諾函》之內(nèi)容需納入《產(chǎn)權交易合同》由最終受讓方與轉(zhuǎn)讓方簽署。最終確定的受讓方需按照《承諾函》《云南金沙礦業(yè)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓職工安置方案》（置于北交所備查）《產(chǎn)權交易合同》等文件的約定，全面負責與執(zhí)行職工安置工作及其他勞動用工人員權益保障措施?！冻兄Z函》內(nèi)容如下：“鑒于云南銅業(yè)股份有限公司（以下簡稱“云南銅業(yè)”或“轉(zhuǎn)讓方”）在產(chǎn)權交易平臺掛牌轉(zhuǎn)讓其所持有云南金沙礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“金沙礦業(yè)”或“標的企業(yè)”）5110萬股股份（約63.41%股權）和相關債權（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓標的”）。本公司現(xiàn)擬提交申請成為本次轉(zhuǎn)讓的意向受讓方，特此作出以下承諾：一、本公司在通過資格確認并繳納交易保證金后即視為已詳細閱讀并完全認可本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為所涉之審計報告、資產(chǎn)評估報告等所有備查文件資料所披露內(nèi)容，但本公司知曉并認可前述披露內(nèi)容僅為轉(zhuǎn)讓方對本次轉(zhuǎn)讓標的所涉及的重要事項做出的提示，不視為轉(zhuǎn)讓方對標的企業(yè)全部現(xiàn)狀及瑕疵的承諾，本公司已自行獨立完成對本項目的全部盡職調(diào)查，已對轉(zhuǎn)讓標的現(xiàn)狀及相關交易風險充分知悉，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿進行產(chǎn)權交易行為，自愿承擔交易風險。同意并接受轉(zhuǎn)讓方按照轉(zhuǎn)讓標的實際狀態(tài)進行轉(zhuǎn)讓和交付，全面認可標的企業(yè)的現(xiàn)狀及債權、債務、義務和責任等。不得以不了解轉(zhuǎn)讓標的情況或轉(zhuǎn)讓方未全面披露轉(zhuǎn)讓標的情況等為由在最終確定為受讓方后拒絕支付專項保證金、拒絕簽訂《產(chǎn)權交易合同》、要求退還交易保證金、要求調(diào)整交易價格、拒絕支付交易價款、要求退還轉(zhuǎn)讓標的或者要求轉(zhuǎn)讓方承擔相關責任。二、本公司就標的企業(yè)勞動用工人員權益保障做出以下承諾：1、本公司已全面知悉標的企業(yè)包括但不限于正式職工以及除正式職工之外的各種各類勞動用工形式及人員的現(xiàn)狀，并在獨立判斷和全面分析法律風險后決定完成本次產(chǎn)權交易。2、本公司作為股份轉(zhuǎn)讓后的標的企業(yè)控股股東，確保轉(zhuǎn)讓后的標的企業(yè)全部接受標的企業(yè)轉(zhuǎn)讓前各類各種用工人員，承擔因歷史遺留問題可能導致的用工責任，保障其合法勞動權益。3、本公司完全認可和接受本次轉(zhuǎn)讓《云南金沙礦業(yè)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓職工安置方案》（以下簡稱《職工安置方案》）內(nèi)容，并確保股份轉(zhuǎn)讓后的標的企業(yè)嚴格執(zhí)行《職工安置方案》明確的員工安置措施。根據(jù)《職工安置方案》，標的企業(yè)內(nèi)退職工及離休干部由昆明云銅投資有限公司（以下簡稱“云銅投資”）管理。本公司承諾標的企業(yè)內(nèi)退職工及離休干部相關費用合計1787.01萬元，由本公司承擔，在支付剩余交易價款當天一并支付到轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。 4、對于包括但不限于農(nóng)民工等人員在內(nèi)的其他形式的用工人員，本公司確保轉(zhuǎn)讓后的標的企業(yè)嚴格遵守和執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》等相關法規(guī)政策保障各種各類用工人員包括但不限于工資、生活費、社會保險、工傷（職業(yè)?。┑葎趧訖嘁妫咨铺幚砀黝愑霉さ膭趧雨P系，做好人員穩(wěn)定工作。具體措施包括但不限于：（1）《產(chǎn)權交易合同》簽訂之日起，本公司負責管理標的企業(yè)全體勞動用工人員；（2）標的企業(yè)與全體勞動用工人員存在的勞動用工關系不變，繼續(xù)履行，不得以股份轉(zhuǎn)讓為由解除、終止勞動用工關系；（3）標的企業(yè)勞動用工人員管理、勞動關系管理、社會保險、住房公積金繳納，嚴格遵守《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》等勞動保障法規(guī)政策；（4）標的企業(yè)恢復生產(chǎn)優(yōu)先保證上述人員的就業(yè)，保持用工人員穩(wěn)定。本款所稱“農(nóng)民工”，是指由云南金沙礦業(yè)股份有限公司湯丹公司、云南金沙礦業(yè)股份有限公司因民公司及云南金沙礦業(yè)股份有限公司濫泥坪公司使用并單獨繳納了工傷保險的人員；農(nóng)民工未能涵蓋的其他用工形式涉及的人員，均歸屬于“其他形式用工人員”。5、承諾在收到北交所出具的《交易簽約通知書》次日起一個工作日內(nèi)，向監(jiān)管部門指定監(jiān)管賬戶繳納人民幣3000萬元專項保證金用于標的企業(yè)勞動用工人員權益保障。具體措施如下：（1）該專項保證金保證期限為《產(chǎn)權交易合同》生效之日起至股份轉(zhuǎn)讓完成（以完成股份轉(zhuǎn)讓的工商變更登記為止）滿1年之日止。如保證期間內(nèi)，標的企業(yè)因拖欠勞動用工人員工資、生活費、遺屬供養(yǎng)費用或社會保險等相關費用致使勞動用工人員已經(jīng)提出相應權利主張，保證期間屆滿時該等問題尚未解決的，保證期間相應順延至該等問題已經(jīng)獲得妥善解決。（2）保證期間內(nèi)，如標的企業(yè)拖欠勞動用工人員工資、生活費、遺屬供養(yǎng)費用或社會保險等相關費用的，可使用專項保證金以保障勞動用工人員權益。如使用專項保證金導致專項保證金不足3000萬元的，本公司承諾在監(jiān)管部門使用專項保證金后10個工作日內(nèi)就不足3000萬元部分進行補足。專項保證金的具體管理細則及使用由監(jiān)管部門、轉(zhuǎn)讓方另行研究制訂。（3）保證期間屆滿，本公司自行與監(jiān)管部門協(xié)商專項保證金退還事宜。三、本承諾函中涉及“勞動用工人員”“農(nóng)民工”“交易保證金”“專項保證金”等專有名詞含義，與本次轉(zhuǎn)讓相關協(xié)議及備查文件含義一致。本公司承諾在收到北交所出具的《交易簽約通知書》后的5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權交易合同》，并于合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)，將除保證金外的剩余交易價款一次性支付至北交所指定賬戶，本公司同意由北交所在出具交易憑證3個工作日內(nèi)將全部交易價款劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶。 四、本公司在通過資格確認并繳納交易保證金后即視為已詳細閱讀并完全認可本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓之公告披露內(nèi)容，全面接受產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告所披露之交易條件，本公司已經(jīng)詳細閱讀《產(chǎn)權交易合同》等文件的所有條款，并對于對本公司利益有重大利害關系的條款均已經(jīng)知曉并認可，本公司同意在最終被確定為受讓方后，不對本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓擬簽署的《產(chǎn)權交易合同》等相關文件提出任何修改。五、本公司承諾辦理權證過戶的手續(xù)費及其他國家沒有明確規(guī)定繳納主體的相關稅費由本公司承擔。本公司充分理解并接受本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的所有內(nèi)容及程序，非因轉(zhuǎn)讓方原因所引發(fā)的風險，均由本公司自行承擔。六、本公司承諾在簽訂《產(chǎn)權交易合同》并成為標的企業(yè)控股股東后，確保標的企業(yè)根據(jù)相關法律法規(guī)及當?shù)卣O(jiān)管要求處理或完善包括但不限于土地管理、礦業(yè)權管理、礦產(chǎn)資源管理、環(huán)境保護、森林資源管理、職業(yè)健康安全生產(chǎn)等方面工作，嚴格依法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營。七、若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，轉(zhuǎn)讓方有權扣除本公司所交納的交易保證金，作為對相關方的補償：①本公司交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；②產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的本公司后未參與后續(xù)競價程序的；③在競價過程中以掛牌價格為起始價格，本公司均不應價的；④最終被確定為受讓方后，未交納3000萬元專項保證金的；⑤最終被確定為受讓方后，未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權交易合同》或未按期支付剩余價款；⑥本公司違反其在簽訂《產(chǎn)權交易合同》前應履行之其他承諾事項的。交易保證金不足以彌補轉(zhuǎn)讓方損失的，轉(zhuǎn)讓方有權繼續(xù)向本公司進行追償，且轉(zhuǎn)讓方有權收回標的產(chǎn)權，另行處置。如已經(jīng)繳納專項保證金的，專項保證金不予退還，由監(jiān)管部門撥付給轉(zhuǎn)讓方。八、《產(chǎn)權交易合同》簽訂后，如本公司違反本承諾函中《產(chǎn)權交易合同》簽訂后之承諾事項或者違反《產(chǎn)權交易合同》的約定，應按照《產(chǎn)權交易合同》的約定承擔相應違約責任。九、本承諾函一式三份，本公司、轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權交易所各執(zhí)一份。如本公司成為最終確定的受讓方，本承諾函將成為《產(chǎn)權交易合同》不可分割的部分，具有同等法律效力，本公司將嚴格遵守。”2.意向受讓方經(jīng)資格確認后3個工作日內(nèi)支付人民幣10,000萬元交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時間為準）。本披露文件中“保證金設定”條款中的保證金特指本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的交易保證金。3.（1）若掛牌期滿只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方，則采取協(xié)議方式成交，該意向受讓方交納的交易保證金在簽訂《產(chǎn)權交易合同》后轉(zhuǎn)為交易價款的一部分；（2）若掛牌期滿產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，各意向受讓方交納的交易保證金轉(zhuǎn)為競價保證金，項目采取網(wǎng)絡競價方式確定最高報價方后，最高報價方交納的交易保證金在簽訂《產(chǎn)權交易合同》后轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其余意向受讓方所交納的交易保證金在最高報價方被確定之日起3個工作日內(nèi)無息返還。4.交易過程中，因國家或地方政策調(diào)整等不可抗力導致交易無法繼續(xù)進行的，交易相關方不相互追究其他方任何責任。5.本次轉(zhuǎn)讓公告或相關備查文件的披露事項僅對本次轉(zhuǎn)讓標的所涉及的重要事項做出相關提示，不視為轉(zhuǎn)讓方對標的企業(yè)全部現(xiàn)狀及瑕疵的承諾，意向受讓方除須詳細閱讀并完全認可本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為所涉之審計報告、資產(chǎn)評估報告等所有備查文件資料所披露內(nèi)容，仍需獨立完成對本項目的全部盡職調(diào)查并獨立判斷決定自愿進行產(chǎn)權交易行為。 |
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| 受讓方資格條件 | 1.意向受讓方應為依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織；2.意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用、財務狀況和支付能力； 3.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
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| 保證金設定 | 交納保證金 | 是 | ||
| 交納金額 | 10000萬元 | |||
| 交納時間 | 意向受讓方經(jīng)資格確認后3個工作日內(nèi)交納。 | |||
信息披露期
| 信息披露公告期 | 自公告之日起20個工作日 | |||
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| 信息發(fā)布期滿后，如未征集到意向受讓方 | 延長信息披露：不變更信息披露內(nèi)容，按照5個工作日為一個周期延長，直至征集到意向受讓方。 | |||
競價方式
| 競價方式 | 信息披露期滿，如征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下競價方式： 網(wǎng)絡競價（多次報價） 在原股東未放棄優(yōu)先購買權的情況下，如僅征集到1個符合條件的非原股東意向受讓方，則不再組織上述競價活動，由該意向受讓方單獨進行報價，并以此價格征詢原股東是否行使優(yōu)先購買權 |
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